Fondsvermittler mit Erlaubnis nach § 34f

Seit dem 1.1.2013 ist die Vermittlung von Finanzanlagen und die Investmentberatung ein erlaubnispflichtiges Gewerbe. Demnach ist das Wertpapiergeschäft in Deutschland ausnahmslos nur mit Erlaubnis und Lizenz möglich. Als angestellter in einer Bank oder selbständiger unter einem Haftungsdach können Sie die von der jeweiligen Organisation freigegeben Produkte vertreiben. Hierzu zählen in der Regel auch Einzelwerte.

Die Finanzanlagenvermittlung und -beratung ist außerhalb eines Unternehmens mit Lizenz nach Kreditwesengesetz (KWG) nur mit einer neuen Erlaubnis nach § 34 f Gewerbeordnung (GewO) möglich. Mit dieser Erlaubnis können Sie als Fondsvermittler ohne Bank oder Haftungsdach Investmentfonds vertreiben. Fondsvermittler dürfen keine Angaben zu Einzelwerten machen und diese auch nicht handeln.

Ein gewerblicher Vermittler mit Erlaubnis nach § 34 f GewO darf die folgenden Anlageklassen vertreiben:

  • Investment- oder sonstige offene Fonds
  • Geschlossene Fonds 
  • Sonstige Vermögensanlagen und Genossenschaftsanteile


Fondsvermittler erlangen die Erlaubnis nach einer Sachkundeprüfung bei der zuständigen Industrie- und Handelskammer (IHK) und müssen sich im Vermittlerregister eintragen lassen. Für die Aufnahme der Vermittlungstätigkeit muss eine Berufshaftpflichtversicherung abgeschlossen werden.

Voraussetzungen & Vorgaben für gewerbliche Fondsvermittler:

  • Sachkundenachweis > Erlaubnis nach § 34 f GewO
  • Registrierung > Eintrag im Vermittlerregister 
  • Berufshaftpflichtversicherung > Vermögensschadenhaftpflicht-Police
  • Dokumentationspflicht > Beratungsprotokolle
  • Wirtschaftsprüfung > jährliche Prüfung nach §34 Abs. 5 FinVermV

Wir denken an alles: Mit der Kombination aus Maklerpool, Haftungsdach und Vermögensverwaltung ist Netfonds einer der erfolgreichsten Lösungsspezialisten. Als Fondsvermittler steht Ihnen unser Maklerpool für Allfinanzdienstleister, oder die Argentos AG, der Servicepool für Investmentprofis, zur Verfügung.

Wenn Sie sich als unabhängiger Berater bei der Anlagevermittlung ausschließlich auf Fonds konzentrieren, dann können Sie auch als Makler auf die Leistungen der Netfonds Gruppe zugreifen. Wie Sie Ihre Kunden beraten, das wissen Sie selbst am besten. Der Netfonds Maklerpool unterstützt Sie dabei, eine kaufmännisch sinnvolle Lösung im Sinne aller Beteiligten zu finden, und bietet durch seine Größe effiziente Lösungen und lukrative Konditionen.


Vorteile durch eine Zusammenarbeit mit dem Netfonds Maklerpool:

  1. Maximale Auswahl an Investment-Produkten 
    Über uns haben Sie Zugang zu allen namhaften Kapitalanlagegesellschaften, Emittenten und Emissionshäusern. Mit mehr als einem Jahrzehnt Erfahrung im Bereich der Investmentfonds sind wir der Servicespezialist für Anlageberater. 

  2. Zugang zu einem breiten Produktspektrum
    Vereinfachter Zugang zu Produktgebern als führender Dienstleister in den Sparten Versicherungen, fondsgebundene Altersvorsorge, Direktimmobilien und Baufinanzierungen.

  3. Ausgezeichnete Konditionen 
    Als Maklerpool mit mehr als 4.100 Vertriebspartnern und führender Servicedienstleister der Branche kann die Netfonds Gruppe außerordentliche Konditionen für Sie verhandeln.

  4. Effizienzvorteile bei der Vertragsabwicklung
    Netfonds hält Ihnen mit einem professionellen Backoffice den Rücken frei.

  5. Freiheit, unabhängig zu beraten
    Alle Unternehmen der Netfonds Gruppe sind frei von Beteiligungen seitens der Produktgesellschaften. 

  6. Effizienzvorteile durch Beratungssoftware und digitalem Serviceangebot
    Unsere Lösungen sind Ihre idealen Begleiter im gesamten Beratungskreislauf, Tagesgeschäft und Kundenmanagement. Sie profitieren von Infrastruktur und Serviceleistungen, gehen aber keine formelle Verpflichtung ein und müssen nicht ausschließlich über den Netfonds Pool Geschäfte abwickeln.

  7. Sicherheit für Ihre Beratung
    Netfonds hilft Ihnen bei der rechtskonformen Beratung und minimiert Ihre Haftungsrisiken. 

  8. 100 % Kunden- und Bestandsschutz
    Ihre Kunden sind Ihre Kunden.

  9. Ausgezeichnete Fortbildungsmöglichkeiten
    Wir helfen Ihnen, Ihre Beratungsqualität zu steigern. Als Netfonds-Partner steht Ihnen eine Vielzahl an Workshops, Roadshows und Webinaren zur Verfügung.

  10. Umsatzsteigender Marketingservice 
    Unser umfangreicher Marketingsupport platziert Sie sich bei Ihrer Zielgruppe.

Maklerpool Award 2016


Damit Sie sich vom Angebot der Netfonds Gruppe ein genaueres Bild machen können, finden Sie nachfolgend ausgewählte Punkte aus unserem Serviceangebot im Detail:

Investment

  • Mehr als 30 Depotbankanbindungen nutzbar
  • Umfangreiche Fondsauswahl für unsere Partner
  • 12.000 handelbare Fonds (8.000 sparplanfähig)
  • 400 handelbare VL-Fonds
  • Diverse ETF-Anlagen
  • Vermögensverwaltende Strategie-Depots
  • Tagesgeld- und Girokonten-Angebot
  • Fondsbasierte Altersvorsorge (vordiskontiert)
  • DWS RiesterRente Premium und weiter DWS Lösungen


Abwicklung

  • Tagesaktuelle Verarbeitung aller Anträge
  • Individuelle und serviceorientierte Antragsprüfung
  • Aktive Unterstützung bei Bestandsübertragungen
  • Qualifizierte Ansprechpartner für jede Depotstelle


Software

  • CRM: elektronische Kundenakte als vollumfängliche Kundenverwaltung
  • Zielgenaue Kommunikation: Mailings oder Briefe per Knopfdruck 
  • Rechtskonforme Beratung mit AdWorks 
  • Alles auf einen Blick: Eine konsolidierte Vermögensaufstellung steht Ihnen und Ihren Kunden jederzeit zur Verfügung. 
  • Automatisiertes Ordermanagement 
  • Flexibles Abrechnungstool inkl. Honorarabrechnung
  • Portfolio Angebot: Eigene Musterportfolio erstellen und als Sparplan oder Einmalanlage jederzeit vermitteln. Der Kunde wählt nur noch die Anlagesumme. 
  • Portfolio Allokator: Für bestehende Investments wird ein Zielrisiko eingegeben und das System macht innerhalb kürzester Zeit einen Vorschlag zur Rebalancierung,.
  • Portfolio Generator: Markowitz Optimierung
  • Online Depoteinsicht sowue Berater & Kunden App


Abrechnung

  • 14-tägige Abrechnungsläufe
  • Umsatz-, Bestandsprovision und Servicegebühren
  • Beliebige prozentuale Hierarchien
  • Keine Stornoreserve bei DWS Riester
  • Ein Abrechnungsformat für 25 Depotbanken
  • Abrechnung online abrufbar als PDF & CSV-Datei


Unterstützung & Schulung

  • Qualifizierte Ansprechpartner für Produktfragen
  • Unterstützung bei individuellen Anlagestrategien
  • TopFondsListen für diverse Anlagestrategien
  • Aktuelle Marktinformationen
  • Spezialisten für Altersvorsorge und Vermögensverwaltungs-Lösungen
  • Qualifizierte Ansprechpartner zu Abwicklungsfragen
  • Hochwertige und serviceorientierte Antragsprüfung
  • Depotstellenspezialisten und Orderunterstützung
  • Rechtliche Unterstützung durch Syndikusanwalt
  • Bereitstellung aktueller Beratungsdokumentationen
  • Bereitstellung von Vorlagen für Maklerverträge und Servicegebührenvereinbarungen
  • Informationsfluss zu rechtlichen Änderungen
  • Tägliche und kostenlose Onlineschulungen
  • Bundesweite Workshops und Seminare

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